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线上真人娱乐扎金花,五方光电:北京德恒状师事件所闭于公司初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见

五方光电:北京德恒状师事件所闭于公司初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见

  工夫:2019年09月15日 17:50:13 中财网  

 
原标题:五方光电:北京德恒状师事件所闭于公司初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见

线上真人娱笑扎金花,五方光电:北京德恒律师事务所对于公司首次公开发行股票并正正在深圳证券贸易所上市的法律意见


北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒状师事件所
闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市
的司法定见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒状师事件所
闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市
的司法定见

北京德恒状师事件所闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见
1
北京德恒状师事件所
闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的
司法定见
德恒06F20170529-00009号
致:湖北五方光电股份有限公司
北京德恒状师事件所(以下简称“本所”)承受湖北五方光电股份有限公司(以
下简称“公司”、“发行人”或“五方光电”)的委托,担当发行人初次公开发行股
票并正在深圳证券买卖所(以下简称“深交所”)上市(以下简称“本次发行上市”)
的专项司法参谋。本所状师根据《中华群众共和邦证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《中华群众共和邦公法律》(以下简称“《公法律》”)、中邦证券监
督治理委员会(以下简称“证监会”)《初次公开发行股票并上市治理法子》(以
下简称“《治理法子》”)、《深圳证券买卖所股票上市规则》(以下简称“《上
市规则》”)等司法、律例、部门规章和规范性文件的有闭规定,就发行人申请
股票正在深交所上市事宜出具本司法定见。

本所曾经得到发行人的保证:即发行人保证其曾经向本所状师提供了为出具
本司法定见所必须的实正在、完全、有用的原始书面材料、副本材料或者口头证言,
无任何沉大脱漏及误导性陈述,其所提供的复印件与原件一致。

本所状师仅就与本次发行上市有闭的司法问题发外司法定见,并不合有闭会
计、审计、资产评估等专业事项发外定见。本司法定见中对有闭管帐陈诉、审计
陈诉中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的实正在性和准
确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的法定资格。

本所状师依据本司法定见出具日以前已爆发或保存的终究和我邦现行司法、
1
北京德恒状师事件所
闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的
司法定见
德恒06F20170529-00009号
致:湖北五方光电股份有限公司
北京德恒状师事件所(以下简称“本所”)承受湖北五方光电股份有限公司(以
下简称“公司”、“发行人”或“五方光电”)的委托,担当发行人初次公开发行股
票并正在深圳证券买卖所(以下简称“深交所”)上市(以下简称“本次发行上市”)
的专项司法参谋。本所状师根据《中华群众共和邦证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《中华群众共和邦公法律》(以下简称“《公法律》”)、中邦证券监
督治理委员会(以下简称“证监会”)《初次公开发行股票并上市治理法子》(以
下简称“《治理法子》”)、《深圳证券买卖所股票上市规则》(以下简称“《上
市规则》”)等司法、律例、部门规章和规范性文件的有闭规定,就发行人申请
股票正在深交所上市事宜出具本司法定见。

本所曾经得到发行人的保证:即发行人保证其曾经向本所状师提供了为出具
本司法定见所必须的实正在、完全、有用的原始书面材料、副本材料或者口头证言,
无任何沉大脱漏及误导性陈述,其所提供的复印件与原件一致。

本所状师仅就与本次发行上市有闭的司法问题发外司法定见,并不合有闭会
计、审计、资产评估等专业事项发外定见。本司法定见中对有闭管帐陈诉、审计
陈诉中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的实正在性和准
确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的法定资格。

本所状师依据本司法定见出具日以前已爆发或保存的终究和我邦现行司法、

北京德恒状师事件所闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见
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律例和证监会的有闭规定发外司法定见。

本所准许,本所及本所状师根据《证券法》《状师事件所从事证券司法业务
治理法子》和《状师事件所证券司法业务执业规则(试行)》等规定及本司法意
见出具日以前曾经爆发或者保存的终究,严格履行了法定职责,遵照了勤奋尽责
和诚恳信用原则,举行了充沛的核查验证,保证本所司法定见所认定的终究实正在、
正确、完全,所发外的结论性定见合法、正确,不保存虚伪记载、误导性陈述或
者沉大脱漏,并乐意承当相应的司法责任。

本所状师赞同将本司法定见动作发行人本次发行上市申请所必备的司法文
件,伴同其他申报材料一同提交深交所,并依法对所出具司法定见承当相应的法
律责任。

本司法定见仅供发行人为本次申请上市之目的运用,不得用作任何其他目
的。

本所状师依照状师行业公认的业务标准、路德规范和勤奋尽责心灵,正在对发
行人提供的有闭文件和终究举行了充沛的核查验证的根底上,出具司法定见如
下:
一、本次发行上市的核准和授权
(一)2018年3月16日和2018年4月9日,发行人分别召开第一届董事会第六
次会议以及2017年度股东大会,会议分别审议并通过了《闭于湖北五方光电股份
有限公司初次公开发行股票并上市的议案》《闭于湖北五方光电股份有限公司首
次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》《闭于确认湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行群众币一般股(A股)股票召募资金用途及可行性的议案》《闭
于提请股东大会授权董事会办理湖北五方光电股份有限公司初次公开发行股票
并上市详尽事宜的议案》等。

2019年2月20日和2019年3月12日,发行人分别召开第一届董事会第八次会议
以及2018年度股东大会,会议分别审议并通过了《闭于耽误湖北五方光电股份有
限公司初次公开发行股票并上市有闭决定有用期的议案》等。

经核查,本所状师以为,发行人上述董事会、股东大会闭于本次发行并上市
2
律例和证监会的有闭规定发外司法定见。

本所准许,本所及本所状师根据《证券法》《状师事件所从事证券司法业务
治理法子》和《状师事件所证券司法业务执业规则(试行)》等规定及本司法意
见出具日以前曾经爆发或者保存的终究,严格履行了法定职责,遵照了勤奋尽责
和诚恳信用原则,举行了充沛的核查验证,保证本所司法定见所认定的终究实正在、
正确、完全,所发外的结论性定见合法、正确,不保存虚伪记载、误导性陈述或
者沉大脱漏,并乐意承当相应的司法责任。

本所状师赞同将本司法定见动作发行人本次发行上市申请所必备的司法文
件,伴同其他申报材料一同提交深交所,并依法对所出具司法定见承当相应的法
律责任。

本司法定见仅供发行人为本次申请上市之目的运用,不得用作任何其他目
的。

本所状师依照状师行业公认的业务标准、路德规范和勤奋尽责心灵,正在对发
行人提供的有闭文件和终究举行了充沛的核查验证的根底上,出具司法定见如
下:
一、本次发行上市的核准和授权
(一)2018年3月16日和2018年4月9日,发行人分别召开第一届董事会第六
次会议以及2017年度股东大会,会议分别审议并通过了《闭于湖北五方光电股份
有限公司初次公开发行股票并上市的议案》《闭于湖北五方光电股份有限公司首
次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》《闭于确认湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行群众币一般股(A股)股票召募资金用途及可行性的议案》《闭
于提请股东大会授权董事会办理湖北五方光电股份有限公司初次公开发行股票
并上市详尽事宜的议案》等。

2019年2月20日和2019年3月12日,发行人分别召开第一届董事会第八次会议
以及2018年度股东大会,会议分别审议并通过了《闭于耽误湖北五方光电股份有
限公司初次公开发行股票并上市有闭决定有用期的议案》等。

经核查,本所状师以为,发行人上述董事会、股东大会闭于本次发行并上市

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决定的实质合法有用,公司股东大会授予董事会的授权范畴、授权程序合法有用。

(二)2019年8月23日,证监会以《闭于批准湖北五方光电股份有限公司首
次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1544号),批准发行人公开发行不超
过5,040万股新股。

(三)发行人本次发行上市尚需取得深交所的赞同。

综上,本所状师以为,发行人本次发行上市已获得发行人内部合法有用的批
准和授权,并已取得证监会的批准,本次发行上市尚需获得深交所的赞同。

二、发行人本次发行上市的主体资格
(一)发行人系依法设立且合法存续的股份有限公司
发行人是遵循现行有用的《公法律》及其他有闭司法、律例和规定,由湖北
五方光电科技有限公司整体调换设立的股份有限公司,于2017年9月1日正在荆州市
工商行政治理局举行了调换备案。

公司现持有荆州市工商局核发的《交易执照》(统一社会信用代码为
91421000597171477D),依法有用存续,不保存根据司法、律例、规范性文件
及公司章程规定需要终止的情景。

(二)发行人持续谋划工夫正在三年以上
根据发行人工商备案文件、《交易执照》并经本所状师核查,发行人系由湖
北五方光电科技有限公司以截至2017年7月31日经审计的净资产值折股整体调换
而来。根据《初次公开发行股票并上市治理法子》(以下简称“《治理法子》”)
的规定,有限责任公司按原账面净资产值折股整体调换为股份有限公司的,持续
谋划工夫能够从有限责任公司建立之日起推算,发行人持续谋划工夫已正在三年以
上。

(三)发行人的重要资产不保存沉大权属纠纷
根据发行人历次验资陈诉并经本所状师核查,发行人的注册资本曾经足额缴
纳,提议人用作出资资产的财产权搬着手续已办理完毕,发行人的重要资产不
保存沉大权属纠纷。

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决定的实质合法有用,公司股东大会授予董事会的授权范畴、授权程序合法有用。

(二)2019年8月23日,证监会以《闭于批准湖北五方光电股份有限公司首
次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1544号),批准发行人公开发行不超
过5,040万股新股。

(三)发行人本次发行上市尚需取得深交所的赞同。

综上,本所状师以为,发行人本次发行上市已获得发行人内部合法有用的批
准和授权,并已取得证监会的批准,本次发行上市尚需获得深交所的赞同。

二、发行人本次发行上市的主体资格
(一)发行人系依法设立且合法存续的股份有限公司
发行人是遵循现行有用的《公法律》及其他有闭司法、律例和规定,由湖北
五方光电科技有限公司整体调换设立的股份有限公司,于2017年9月1日正在荆州市
工商行政治理局举行了调换备案。

公司现持有荆州市工商局核发的《交易执照》(统一社会信用代码为
91421000597171477D),依法有用存续,不保存根据司法、律例、规范性文件
及公司章程规定需要终止的情景。

(二)发行人持续谋划工夫正在三年以上
根据发行人工商备案文件、《交易执照》并经本所状师核查,发行人系由湖
北五方光电科技有限公司以截至2017年7月31日经审计的净资产值折股整体调换
而来。根据《初次公开发行股票并上市治理法子》(以下简称“《治理法子》”)
的规定,有限责任公司按原账面净资产值折股整体调换为股份有限公司的,持续
谋划工夫能够从有限责任公司建立之日起推算,发行人持续谋划工夫已正在三年以
上。

(三)发行人的重要资产不保存沉大权属纠纷
根据发行人历次验资陈诉并经本所状师核查,发行人的注册资本曾经足额缴
纳,提议人用作出资资产的财产权搬着手续已办理完毕,发行人的重要资产不
保存沉大权属纠纷。


北京德恒状师事件所闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见
4(四)发行人的出产谋划符合邦家产业政策
根据发行人工商备案文件、《交易执照》《公司章程》等资料,并经本所律
师核查,发行人的谋划范畴为“光电子元器件出产销售;自营、代理进出口业务
(邦家限度的商品和手艺之表)”。发行人的谋划范畴和谋划方式符合司法、行
政律例和《公司章程》的规定,符合邦家产业政策。

(五)发行人主交易务和董事、高级治理人员未爆发沉大变化,现实节制人
未爆发调换
根据发行人工商备案文件、《交易执照》、发行人最近三年股东会/股东大
会、董事会、监事会相闭会议资料并经本所状师核查,发行人主交易务最近三年
未爆发沉大变化,现实节制人最近三年未爆发调换,董事、高级治理人员最近三
年内亦未爆发沉大变化。

(六)发行人的股权明晰,不保存沉大权属纠纷
根据发行人的工商备案文件、股东名册、《交易执照》、发行人股东出具的
准许,并经本所状师核查,发行人整个股东持有的发行人股权结构明晰,发行人
控股股东和受控股股东、现实节制人摆布的股东持有的发行人的全数股份不保存
沉大权属纠纷。

本所状师以为,发行人具备《公法律》《证券法》《治理法子》及其他司法
律例、规范性文件规定的本次上市的主体资格。

三、本次发行上市的内容条件
(一)根据证监会2019年8月23日下发的《闭于批准湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1544号),发行人本次发行上
市已取得证监会的批准,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

(二)根据《湖北五方光电股份有限公司初次公开发行股票招股仿单》《湖
北五方光电股份有限公司初次公开发行股票发行布告》《湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行股票网上申购状况及中签率布告》及天健管帐师事件所(特殊
一般合伙)(以下简称“天健”)于2019年9月11日出具的天健验〔2019〕3-41号
《湖北五方光电股份有限公司验资陈诉》(以下简称“《验资陈诉》”),发行
人股票已公开发行,符合《上市规则》第5.1.1 条第(一)项的规定。

4(四)发行人的出产谋划符合邦家产业政策
根据发行人工商备案文件、《交易执照》《公司章程》等资料,并经本所律
师核查,发行人的谋划范畴为“光电子元器件出产销售;自营、代理进出口业务
(邦家限度的商品和手艺之表)”。发行人的谋划范畴和谋划方式符合司法、行
政律例和《公司章程》的规定,符合邦家产业政策。

(五)发行人主交易务和董事、高级治理人员未爆发沉大变化,现实节制人
未爆发调换
根据发行人工商备案文件、《交易执照》、发行人最近三年股东会/股东大
会、董事会、监事会相闭会议资料并经本所状师核查,发行人主交易务最近三年
未爆发沉大变化,现实节制人最近三年未爆发调换,董事、高级治理人员最近三
年内亦未爆发沉大变化。

(六)发行人的股权明晰,不保存沉大权属纠纷
根据发行人的工商备案文件、股东名册、《交易执照》、发行人股东出具的
准许,并经本所状师核查,发行人整个股东持有的发行人股权结构明晰,发行人
控股股东和受控股股东、现实节制人摆布的股东持有的发行人的全数股份不保存
沉大权属纠纷。

本所状师以为,发行人具备《公法律》《证券法》《治理法子》及其他司法
律例、规范性文件规定的本次上市的主体资格。

三、本次发行上市的内容条件
(一)根据证监会2019年8月23日下发的《闭于批准湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1544号),发行人本次发行上
市已取得证监会的批准,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

(二)根据《湖北五方光电股份有限公司初次公开发行股票招股仿单》《湖
北五方光电股份有限公司初次公开发行股票发行布告》《湖北五方光电股份有限
公司初次公开发行股票网上申购状况及中签率布告》及天健管帐师事件所(特殊
一般合伙)(以下简称“天健”)于2019年9月11日出具的天健验〔2019〕3-41号
《湖北五方光电股份有限公司验资陈诉》(以下简称“《验资陈诉》”),发行
人股票已公开发行,符合《上市规则》第5.1.1 条第(一)项的规定。


北京德恒状师事件所闭于湖北五方光电股份有限公司
初次公开发行股票并正在深圳证券买卖所上市的司法定见
5(三)发行人本次公开发行前的股本总额为群众币15,120万元,本次公开发
行后,发行人的股本总额增加为群众币20,160万元,符合《证券法》第五十条第
一款第(二)项以及《上市规则》第5.1.1条第(二)项的规定。

(四)根据天健出具的《验资陈诉》,发行人本次公开发行的股份数量为5,040
万股,本次公开发行后的股份总数为群众币20,160万股,公开发行的股份到达发
行人股份总数的25%以上,符合《证券法》第五十条第一款第(三)项以及《上
市规则》第5.1.1条第(三)项的规定。

(五)根据相闭当局主管部门出具的证实、发行人注明并经本所状师核查,
发行人最近三年无沉大违法举动,财务管帐陈诉无虚伪记载,符合《证券法》第
五十条第一款第(四)项以及《上市规则》第5.1.1条第(四)项的规定。

(六)经本所状师核查,发行人的控股股东及现实节制人、其他股东已分别
出具了股份锁定的相闭准许,相闭准许事项符合《上市规则》第5.1.5条、第5.1.6
条的规定。

(七)发行人的董事、监事、高级治理人员已根据深交所的有闭规定,正在本
所状师见证下,分别签署了《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》。发
行人已将前述《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》报深交所和发行人
董事会登记,符合《上市规则》第3.1.1条的规定。

(八)根据发行人的董事、监事、高级治理人员出具的相闭准许,其保证正在
《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》中申明事项的实正在、正确、完全,
不保存虚伪记载、误导性陈述或者沉大脱漏,符合《上市规则》第3.1.3条的规定。

根据发行人的董事、监事、高级治理人员出具的相闭准许,其保证发行人向深交
所提交的上市申请文件实质实正在、正确、完全,不保存虚伪记载、误导性陈述或
沉大脱漏,符合《上市规则》第5.1.4条的规定。

(九)发行人曾经就本次发行上市向深交所提交申请,依照有闭规定编制了
上市布告书,并提交了相闭文件,符合《上市规则》第5.1.2条的有闭规定。

综上,本所状师以为,发行人本次发行上市符合《证券法》和《上市规则》
等司法、律例规定的股票上市内容条件。

5(三)发行人本次公开发行前的股本总额为群众币15,120万元,本次公开发
行后,发行人的股本总额增加为群众币20,160万元,符合《证券法》第五十条第
一款第(二)项以及《上市规则》第5.1.1条第(二)项的规定。

(四)根据天健出具的《验资陈诉》,发行人本次公开发行的股份数量为5,040
万股,本次公开发行后的股份总数为群众币20,160万股,公开发行的股份到达发
行人股份总数的25%以上,符合《证券法》第五十条第一款第(三)项以及《上
市规则》第5.1.1条第(三)项的规定。

(五)根据相闭当局主管部门出具的证实、发行人注明并经本所状师核查,
发行人最近三年无沉大违法举动,财务管帐陈诉无虚伪记载,符合《证券法》第
五十条第一款第(四)项以及《上市规则》第5.1.1条第(四)项的规定。

(六)经本所状师核查,发行人的控股股东及现实节制人、其他股东已分别
出具了股份锁定的相闭准许,相闭准许事项符合《上市规则》第5.1.5条、第5.1.6
条的规定。

(七)发行人的董事、监事、高级治理人员已根据深交所的有闭规定,正在本
所状师见证下,分别签署了《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》。发
行人已将前述《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》报深交所和发行人
董事会登记,符合《上市规则》第3.1.1条的规定。

(八)根据发行人的董事、监事、高级治理人员出具的相闭准许,其保证正在
《董事(监事、高级治理人员)申明及准许书》中申明事项的实正在、正确、完全,
不保存虚伪记载、误导性陈述或者沉大脱漏,符合《上市规则》第3.1.3条的规定。

根据发行人的董事、监事、高级治理人员出具的相闭准许,其保证发行人向深交
所提交的上市申请文件实质实正在、正确、完全,不保存虚伪记载、误导性陈述或
沉大脱漏,符合《上市规则》第5.1.4条的规定。

(九)发行人曾经就本次发行上市向深交所提交申请,依照有闭规定编制了
上市布告书,并提交了相闭文件,符合《上市规则》第5.1.2条的有闭规定。

综上,本所状师以为,发行人本次发行上市符合《证券法》和《上市规则》
等司法、律例规定的股票上市内容条件。


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6
四、本次发行上市的保荐机构和保荐代外人
(一)发行人本次发行上市的保荐机构为民生证券股份有限公司(以下简称
“民生证券”)。民生证券曾经证监会注册备案并列入保荐机构名单,同时其拥有
深交所会员资格,符合《证券法》第四十九条第一款和《上市规则》第4.1条的
规定。

(二)民生证券曾经指定王启超、王旭动作保荐代外人,详尽掌管发行人本
次发行上市保荐工作。前述两名保荐代外人均已获证监会注册备案并列入保荐代
外人名单,符合《上市规则》第4.3条的规定。

综上,本所状师以为,发行人向深交所申请其上市的保荐机构和保荐代外人
符合《上市规则》的相闭规定。

五、结论定见
综上所述,本所状师以为,发行人本次发行上市已获得必要的核准及授权;
发行人具备《公法律》《证券法》等司法、行政律例及《上市规则》规定的本次
发行上市的主体资格及内容条件等;发行人向深交所申请其上市的保荐机构和保
荐代外人符合《上市规则》的相闭规定;发行人本次发行上市尚待获得深交所审
核赞同。

本司法定见一式四份,经本所盖章并经承办状师具名后生效。

(以下无正文)
6
四、本次发行上市的保荐机构和保荐代外人
(一)发行人本次发行上市的保荐机构为民生证券股份有限公司(以下简称
“民生证券”)。民生证券曾经证监会注册备案并列入保荐机构名单,同时其拥有
深交所会员资格,符合《证券法》第四十九条第一款和《上市规则》第4.1条的
规定。

(二)民生证券曾经指定王启超、王旭动作保荐代外人,详尽掌管发行人本
次发行上市保荐工作。前述两名保荐代外人均已获证监会注册备案并列入保荐代
外人名单,符合《上市规则》第4.3条的规定。

综上,本所状师以为,发行人向深交所申请其上市的保荐机构和保荐代外人
符合《上市规则》的相闭规定。

五、结论定见
综上所述,本所状师以为,发行人本次发行上市已获得必要的核准及授权;
发行人具备《公法律》《证券法》等司法、行政律例及《上市规则》规定的本次
发行上市的主体资格及内容条件等;发行人向深交所申请其上市的保荐机构和保
荐代外人符合《上市规则》的相闭规定;发行人本次发行上市尚待获得深交所审
核赞同。

本司法定见一式四份,经本所盖章并经承办状师具名后生效。

(以下无正文)

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